記者6日從深圳證券交易所獲悉，2018年深交所加強(qiáng)一線監(jiān)管，共計(jì)發(fā)出監(jiān)管函近500份，對(duì)24家上市公司及166名相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)處分。
根據(jù)深交所披露的信息，61家上市公司及435名相關(guān)責(zé)任人受到通報(bào)批評(píng)處分，有1家企業(yè)高管被深交所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。
與此同時(shí)，深交所不斷夯實(shí)規(guī)則體系，修訂發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，豐富監(jiān)管“工具箱”，細(xì)分監(jiān)管執(zhí)行層次，優(yōu)化作出監(jiān)管決定的程序；結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展情況制訂、修訂股份回購(gòu)、現(xiàn)金分紅、股權(quán)質(zhì)押、高送轉(zhuǎn)等20余項(xiàng)業(yè)務(wù)和信息披露規(guī)則，支持公司規(guī)范發(fā)展。
深交所“問(wèn)詢+檢查”的“全鏈條”監(jiān)管也在不斷發(fā)揮效能。2018年，深交所根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》，進(jìn)一步修訂《股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，明確交易所可對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查重點(diǎn)包括虛假交易、利益輸送、“忽悠式”重組等。
記者了解到，2018年10月，深市某上市公司發(fā)布公告稱擬向關(guān)聯(lián)方收購(gòu)?fù)恋厥褂脵?quán)等資產(chǎn)，深交所在事后審查中關(guān)注到，上述資產(chǎn)在上市公司和關(guān)聯(lián)方之間反復(fù)倒手，且本次交易價(jià)格距前次交易有較大溢價(jià)，交易的具體原因、真實(shí)目的、評(píng)估定價(jià)公允性等存疑。對(duì)此，深交所及時(shí)向公司發(fā)出關(guān)注函，同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查流程。此后，該公司后續(xù)決定終止本次交易。
在不斷防范風(fēng)險(xiǎn)、履行一線監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，深交所也持續(xù)深化改革，激發(fā)市場(chǎng)活力。
在上市公司停復(fù)牌制度改革方面，深交所進(jìn)一步修訂完善停復(fù)牌指引，減少停牌事由、壓縮停牌期限、嚴(yán)格停復(fù)牌程序、強(qiáng)化信息披露義務(wù)，緊盯長(zhǎng)期停牌“釘子戶”，保障市場(chǎng)流動(dòng)性。對(duì)于個(gè)別長(zhǎng)期停牌“釘子戶”，深交所采取了強(qiáng)制復(fù)牌的監(jiān)管措施。截至目前，深市停牌公司家數(shù)占比不到0.4%。
（責(zé)編： 陳濛濛）
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