中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月24日訊 1月22日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書顯示，證券從業(yè)人員王暉在國(guó)元證券馬鞍山雨山西路營(yíng)業(yè)部任職期間存在替客戶進(jìn)行證券交易的違規(guī)行為。安徽證監(jiān)局決定對(duì)王暉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
王暉的上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條、第二十七條的規(guī)定。安徽證監(jiān)局處罰依據(jù)為《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條。
相關(guān)法規(guī)：
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)王暉采取出具警示函措施的決定
王暉：
經(jīng)查，你在國(guó)元證券馬鞍山雨山西路營(yíng)業(yè)部任職期間存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條、第二十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2019年1月16日
