1月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會大連證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，大連華訊投資股份有限公司(以下簡稱“華訊投資”)內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。大連證監(jiān)局對其出具警示函。
上述行政監(jiān)管措施決定書指出，華訊投資分支機(jī)構(gòu)的個別營銷文案內(nèi)容涉及投顧產(chǎn)品收益等敏感內(nèi)容，且未向公司總部報備。
華訊投資的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十四條的規(guī)定，依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對華訊投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
《暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為全文：
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
[2019]5號
關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司采取出具警示函措施的決定
大連華訊投資股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題：
1.在宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。
2.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位。分支機(jī)構(gòu)的個別營銷文案內(nèi)容涉及投顧產(chǎn)品收益等敏感內(nèi)容，且未向公司總部報備。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十四條的規(guī)定，依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，規(guī)范開展投資顧問業(yè)務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2019年1月11日
